以合法合规为“底色”，专业专注地做服务

2月16日，天府股交在路演大厅举办了中介服务团队业务研讨会暨优秀中介服务团队颁奖仪式，北京东方明曦资本管理有限公司位于表彰之列。近日，天府君就此采访了北京东方明曦资本管理有限公司四川分公司总经理潘朝熙。

北京东方明曦资本管理有限公司员工合影（东方明曦供图）

“明曦资本从开门第一天起就规定以合法合规为‘底色’，所有员工必须学习《证券法》《区域性股权市场监督管理试行办法》《区域性股权市场自律管理与服务规范》等法律法规和《天府股交中心中介服务自律管理办法》等相关规定，将这些法律法规和规章制度、操作流程烂熟于胸，用专业素质和专业能力，为四川省非上市公司特别是中小微企业开展企业挂牌和投融资对接服务。”潘朝熙说。

“截至目前，我们共取得20家区域股权市场推荐商资格。区域股权市场是服务省级行政区域中小企业的私募市场平台，作为四板券商，我们要求用专业的人做专业的事，用专注的精神做专业的事。”

该公司培养专业人员、提升专业素养的模式为：公司培养＋自学成长。其在全国共设立8个事业部，每个事业部下分别在各地市州设立分公司或子公司60余家，每一个单一主体必须配备相应的专业人员（如行业分析师、项目工程师、律师，注册会计、财务分析师等一系列专业岗位）。在人员能力培养和完善方面，除了定时定期开展业务培训以外，鼓励支持市场人员考取相应从业资格证书，要求公司团队长以上人员均须取得证券或基金从业资格。

从天津第一个区域股权市场的成立，该公司紧紧伴随着全国区域股权中心的布局发展，在不断地发展中完善了自身作为中介机构的专业性，在具体事务中，做到专人专岗，专人专职。

对于投融资层面，该公司先后开发了八大业务赋能，分别包括四板投行推荐、科技项目、律所、研究所、知识产权事务所、税务师事务所、清算事务所、潘多家办等。由专业人员组成专业团队，凝聚专业力量，支持中小微企业发展。

发现优质企业，陪跑进入资本市场

企业是实体经济的支柱，金融是实体经济的血脉，资本市场存在的根本意义是帮助合适且符合条件的企业获取更多的金融资源。企业需要金融、多方位金融，需要打破以往的间接融资枷锁，获取更多的直接融资渠道，这对企业来说是发展壮大过程中重要一步，也是资本市场对于企业的基本服务点。健全资本市场功能就是扩大融资方向，提高直接融资比重就是打破企业发展束缚。

“明曦资本作为天府股交认定的中介服务机构，在开展各种业务时，既重视企业自身质量，更重视企业发展前景，不做单纯的拿来主义机构，要发现优质企业，孵化优质企业，引领优质企业完善自身条件及制度，步入资本市场，获取相应资源，多方位多角度为企业服务。”潘朝熙说。

“东方明曦旗下的基金公司成立于2015年，截至目前，累计管理各私募基金7支，总规模5亿元。为更好地服务创新型企业，今年该公司自备3000万资金，针对中小微企业设立了‘创新企业创投基金’。同时积极与全国各地区券商沟通及研究，计划在四川实验‘园区债’。积极筹划各地区资金方与需求方对接。该公司的市场定位为：既是企业挂牌改制的基础工作服务方，也是企业在资本市场向前发展的陪跑商。”

深耕天府新四板，为中小微企业赋能

“明曦资本2018年成为天府股交中介服务机构以来，先后开展了企业挂牌展示、有限责任公司规范化、股份制改造、科技计划辅导、专精特新企业辅导、中小微企业投融资、新三板企业培育、上市企业培育孵化、四板可转债等相关业务并取得相应成果。”

潘朝熙说：“2022年，明曦资本四川分公司推荐协助企业四板挂牌58家，共计推介四川地区企业四板挂牌160余家。2022年先后与泸州、达州、成都、自贡地区企业对接投融资（集团自有基金‘投小投精’政策）业务，与天府股交泸州分中心一起对企业可转债发行进行了相关项目研究和开发，为后期工作打下了坚实的基础。

为中小企业高质量发展出谋划策（东方明曦供图）

“2023年，公司将继续加深与中心各业务层面交流与对接，在‘专精特新专板’等领域加深对可转债发行业务的介入和主导。计划推动各地区企业四板挂牌80家，股份制改造企业10家，主动接触可转债业务5笔，推动“园区债”在相应可操作地区落地实施。对四川服务的企业进行‘回头看’，挑选相应企业对接基金公司相关投融资业务，助力四川中小微企业借助资本力量做大做强。”